滬府發〔2014〕56號

上海市人民政府印發對于本市進一步推進本錢商場健康展開實施定見的告訴

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

現將《對于本市進一步推進本錢商場健康展開的實施定見》印發給你們，請認真按照實行。

上海市人民政府

2014年9月15日

對于本市進一步推進本錢商場健康展開的實施定見

《國務院對于進一步推進本錢商場健康展開的若干定見》（以下簡稱《定見》）從經濟社會展開大局高度，對新時期本錢商場變革、敞開、展開和監管進行了統籌規劃和全體布置。本錢商場是上海世界金融中間建造的重要組成部分，為貫徹執行《定見》精神，現就本市進一步推進本錢商場健康展開提出如下實施定見：

一、清晰全體要求

(一)堅持商場化、法治化、世界化導向，推進本錢商場健康展開

以貫徹執行《定見》為指引，經過我國（上海）自由貿易實驗區（以下簡稱“自貿實驗區”）先行先試，推進本錢商場進一步深化變革，加速立異，擴展敞開；環繞效勞實體經濟展開，拓寬本錢商場廣度和深度，不斷完善效勞全國的功用;加速上海世界金融中間建造,推進人民幣世界化進程，不斷進步上海作為全球性人民幣商品立異、買賣、定價和清算中間位置。以貫徹執行《定見》為動力，構成功用齊全、敞開高效的本錢商場系統；培養辦理構造完善、運營運作標準、具有中間競爭力和成長潛力的上市掛牌公司；建造賦有立異生機和商場影響力的證券期貨運營安排部隊。以貫徹執行《定見》為關鍵，加速構成推進本錢商場健康展開的杰出氛圍；全部加強本錢商場信譽、法治、人才環境建造；有用防備本錢商場危險，實在保護出資者合法權益。

二、掌握自貿實驗區建造嚴重戰略機遇，不斷進步上海本錢商場敞開水平

(二)推進本錢商場在自貿實驗區進一步敞開

不斷擴展自貿實驗區本錢商場敞開的規劃。協作國家金融辦理部分，推進本錢商場支撐推進自貿實驗區方針的落地實施，研討出臺有關細則。推進區內金融安排和公司按規則進入上海區域的證券和期貨買賣場所進行出資和買賣，推進區內契合條件的自己按規則展開跨境雙向出資。推進境外安排和自貿實驗區注冊公司的境外母公司在境內發行人民幣債券。推進跨境本錢經過自由貿易賬戶完成雙向活動。盡力把自貿實驗區建成全國本錢商場對外敞開度最高的實驗田。

(三)加速在自貿實驗區樹立面向世界的金融買賣路徑

支撐金融商場安排在自貿實驗區內研討樹立世界金融買賣路徑，推出面向全球出資者的商品與事務。支撐上海黃金買賣所樹立上海世界黃金買賣中間，進步在全球黃金商場中的定價才能，逐漸推進世界黃金轉口中間建造。穩步推進上海世界動力買賣中間建造，加速推進原油期貨上市買賣。活躍推進上海證券買賣所樹立世界金融財物買賣路徑，加速商品研討與立異。支撐上海期貨買賣所、大連商品買賣所、鄭州商品買賣地點自貿實驗區內樹立商品交割庫房。支撐上海銀行間商場清算所、我國證券掛號結算公司對自貿實驗區內發行的債券展開掛號保管和清算結算。支撐自貿實驗區內金融商場路徑與境外本錢商場的銜接協作。

(四)進步自貿實驗區證券期貨效勞業敞開水平

按照國家的一致布置，協作我國證監會逐漸放寬合資證券公司事務規劃，逐漸進步契合條件的外資安排在自貿實驗區內樹立合資證券公司、基金辦理公司和期貨公司的持股份額；逐漸答應契合條件的外資安排在自貿實驗區內樹立合資證券出資征詢公司。加速推進證券期貨運營安排在自貿實驗區內注冊樹立分公司或專業子公司。支撐本市證券期貨運營安排運用自貿實驗區路徑，實施“走出去”戰略，發行合格境內安排出資者（QDII）和人民幣合格境內安排出資者（RQDII）商品；支撐其境外分支安排按規則發行合格境外安排出資者（QFII）、人民幣合格境外安排出資者（RQFII）商品，逐漸擴展QFII、RQFII參加金融期貨商品的規劃。

(五)支撐在自貿實驗區探究金融監管方法立異

活躍支撐國家金融辦理部分完善自貿實驗區金融監管系統，推進自貿實驗區證券業監管轉型與立異，探究并推進證券職業準入的“負面清單”辦理；加強金融監管協諧和跨境監管協作，實在防備自貿實驗區金融危險，構筑自貿實驗區金融安全網。

三、堅持金融效勞實體經濟展開的實質要求，進一步增強上海多層次本錢商場的效勞功用

(六)支撐股市商場展開

充沛表現和強化上海證券買賣地點股市商場中的重要效果。支撐上海證券買賣所強大主板商場，做大、做強、做活藍籌股商場，添加商場內部層次。協作國家金融辦理部分做好股市發行注冊制變革等有關作業，加速推進滬市上市公司監管轉型。活躍推進上海證券買賣所展開滬港股市商場買賣互聯互通機制（以下簡稱“滬港通”）等試點，進步上海本錢商場的世界影響力。推進上海證券買賣所ETF期權等事務立異。支撐和鼓舞各類契合條件的公司到上海證券買賣所上市。

(七)支撐債券商場展開

充沛表現銀行間債券商場、買賣所債券商場的效果。支撐銀行間債券商場和買賣所債券商場協同展開，推進商場間的穿插掛牌及自立轉保管機制，推進債券跨商場流通。支撐注冊在本市契合條件的商業銀行參加上海證券買賣所債券回購。支撐本市公司以多種方法發行債券進行融資，支撐注冊地在本市的公司按照我國證監會有關公司債券辦理辦法揭露或私募發行公司債券。支撐各類債券發行人在上海投標發行債券。做好上海政府當地債自發自還試點。擴展本市專業安排債券出資規劃和規劃。支撐各類金融安排豐厚債券商場商品、展開財物證券化立異。

(八)支撐商品期貨商場展開

支撐上海期貨買賣所商品立異，不斷添加新種類，進一步完善期貨種類構造系統。加速推出商品指數期貨，探究運用商品期貨期權、碳排放權等買賣東西，完成期貨商場價格發現和危險辦理功用。推進商品期貨商場與商品現貨商場的聯動展開。鼓舞本市公司合理運用期貨等危險辦理東西對沖危險。

(九)支撐金融期貨商場展開

支撐在滬金融商場穩步展開金融衍生商品，逐漸豐厚各種股指期貨、股指期權和股市期權商品。支撐我國金融期貨買賣所展開國債期貨，進一步健全反映商場供求關系的國債收益率曲線。協作人民幣匯率構成機制變革，活躍支撐在滬金融商場在充沛研討的根底上穩步推出外匯期貨等商品立異。探究場外金融衍生品立異事務，樹立會集清算機制。

(十)進步股權保管買賣商場效勞功用

加速上海股權保管買賣商場歸納金融效勞路徑建造。以效勞本市科技型中小公司展開為要點，探究金融商品立異，增強商場本錢集聚、聯系和裝備功用。做好與多層次本錢商場的對接，推進上海股權保管買賣商場健康展開。

(十一)推進非揭露商場標準展開

不斷拓寬商場空間，完善本市非揭露商場買賣機制及發行準則。逐漸健全私募出資基金二級商場，培養合格安排出資者參加非揭露商場買賣。拓寬私募出資基金出售路徑，鼓舞私募出資基金辦理人經過非揭露商場發行商品。首先研討私募出資基金職業標準和行為標準。營建私募商場展開環境，培養與私募出資商品發行有關的定價、估值、買賣、風控、后臺辦理等新式效勞業態及效勞安排，大力招引、集聚職業高端人才。

(十二)推進本錢商場根底設備建造

支撐在滬的本錢商場掛號結算安排加強掛號、結算、清算、保管等設備建造，不斷下降商場本錢，防備商場危險，保證本錢商場安全高效運轉和全體安穩。活躍推進“滬港通”等跨境掛號結算事務技能系統建造，為跨境金融商品開發供給杰出效勞。以才智城市建造為根底，進一步完善本市信息通訊等根底設備建造，以信息網絡技能展開為支撐，為本錢商場展開供給有力的技能保證。

四、支撐證券期貨效勞安排增強中間競爭力，進一步進步效勞才能

(十三)支撐各類證券期貨運營安排和事務集聚展開

盡力改善營商環境，供給優質效勞，招引境內外各類證券期貨運營安排、資金與財物辦理安排到上海展開。推進各類本錢依法在滬樹立安排總部和功用性安排，供給工商注冊、稅務掛號、方針扶持等便利。支撐契合條件的其他金融安排在危險可控前提下請求證券期貨事務車牌，在本市依法建議開辦或參加樹立專業車牌證券公司和基金辦理公司。活躍支撐民營本錢進入證券期貨效勞業。支撐本市證券期貨運營安排與其他金融安排在防備危險的根底上以彼此持股的方法探究歸納運營。

(十四)增強在滬證券期貨運營安排競爭力

支撐證券期貨運營安排做大做強做專業，探究世界化和集團化展開。推進金融本錢優化聯系，加速金融本錢向優勢公司集聚。表現本市基金辦理職業優勢，鼓舞引導基金辦理公司向現代財物辦理安排轉型。推進證券期貨運營安排上市進程，完善商場化本錢補充機制。構成若干全國搶先、具有世界競爭力、品牌影響力和系統重要性的現代出資銀行；打造一批法人辦理健全、效勞水平優秀、危險辦理完善的證券期貨運營安排。推進上海變成重要的全球財物辦理中間。

(十五)完善本市證券期貨運營安排鼓舞束縛機制

完善證券期貨運營安排法人辦理構造，執行董事會選人用人權，更好表現公司家效果。樹立健全商場化鼓舞束縛機制，在具有條件的證券期貨運營安排探究展開股權鼓舞試點，完善與長效鼓舞相配套的成績掛鉤、延期付出、追索扣回等配套束縛機制。

(十六)推進證券期貨互聯網事務健康展開

支撐本市證券期貨業、各類財物辦理安排運用網絡信息技能立異商品、事務和買賣方法，增強效勞的便利性，擴展效勞規劃，進步效勞水平。支撐互聯網公司多方法參加上海本錢商場，標準展開股權眾籌等事務，推進互聯網金融健康展開。

(十七)支撐私募出資基金探究立異

鼓舞展開多樣化私募出資基金和各類私募出資商品，拓寬出資規劃。進一步推進合格境內有限合伙人（QDLP）和外商出資股權出資公司（QFLP）試點，推進境內外私募出資基金在滬集聚展開。完善私募出資基金支撐本市公司立異創業展開的商品、效勞和路徑。

(十八)推進證券期貨有關專業效勞業展開

加強對展開證券期貨事務的會計師事務所、財物評價安排、評級增信安排、法令效勞安排的效勞和辦理，打造功用完備、分工專業、效勞優質的金融專業效勞業。活躍保險展開從事各類專業金融效勞的新式安排。

(十九)強大專業安排出資者部隊

充沛運用本市各類財物辦理公司集聚優勢，活躍爭取國家方針支撐，支撐和推進本市社保基金、公司年金、職業年金、商業保險資金、信任基金等安排出資者參加本錢商場出資，不斷擴展本錢商場出資規劃和規劃，強大多樣化的專業出資者部隊。

五、充沛表現本錢商場本錢裝備功用，推進本市公司立異展開

(二十)推進公司在多層次本錢商場上市掛牌

支撐公司到主板、中小公司板、創業板、全國中小公司股份轉讓系統和上海股權保管買賣中間等商場上市掛牌。樹立本市多層次本錢商場上市掛牌公司一致本錢庫，加大擬上市掛牌公司的培養力度。加強部分協同，進一步完善和聯系有關扶持方針，實在做好中小公司改制與上市掛牌的效勞作業。

(二十一)進步上市掛牌公司質量

不斷優化上市公司展開環境，將上海打造成全國上市公司運作最標準的區域。推進本市公司經過本錢商場進一步完善法人辦理構造，催促上市掛牌公司標準運營，實行好信息發表職責，進步公司效益，為股東發明價值。活躍探究上市公司市值辦理及有關考核評價系統，鼓舞上市公司多方法展開股權鼓舞和員工持股方案。依據退市準則安排，活躍協作金融監管部分和商場主體保險做好上市掛牌公司的退市或摘牌作業。

(二十二)依托本錢商場推進公司變革與展開

充沛表現本錢商場本錢裝備功用，推進國有控股上市公司、非上市公司敞開性商場化重組，支撐國有本錢與民營等其他各類本錢彼此融合，展開混合所有制經濟。以公眾公司為首要完成方法，運用多層次本錢商場，加速本市國有公司股份制變革，完成公司集團全體上市、中間事務財物上市或引入戰略出資者。依托本錢商場，樹立揭露、通明、標準的國資活動路徑，暢通國有本錢合理活動路徑。鼓舞民營公司激起內生動力，安定可繼續展開根底，運用本錢商場健康展開。表現本錢商場效勞實體經濟、推進工業構造調整的效果，支撐新技能、新工業、新方法、新業態公司加速展開。

(二十三)支撐公司借助本錢商場展開并購重組

尊敬公司的商場主體位置，進一步打破部分、區域、職業和所有制的約束，鼓舞各類本錢公正參加并購重組，推進公司股權有序順利流通。改善政府辦理和效勞，簡化批閱程序，完善鼓舞扶持方針，下降并購重組本錢。引導商業銀行在危險可控的前提下活躍保險展開并購借款事務。支撐契合條件的公司發行優先股、定向發行可轉換債券作為并購重組的付出方法，研討推進定向權證等作為付出東西。加速樹立現代公司產權準則，表現本市產權商場在公司并購重組中的效果。

六、加強和改善政府效勞，盡力營建杰出的本錢商場展開環境

(二十四)推進本市本錢商場信譽環境建造

樹立健全本市信譽信息系統，加強本市公共信譽信息與金融信譽信息的共享互通與聯動協作。優化運用環境，便利商場參加者依法依規查詢有關信譽信息。鼓舞社會本錢進入信譽評級職業，標準并加速評級事務展開，盡力進步效勞水平。完善本錢商場守信鼓舞和失信懲戒機制，使上海變成信譽系統最全、征信環境最好、信譽效勞最優的城市。

(二十五)加強本錢商場法治環境建造

協作國家和當地立法部分，推進本錢商場法令準則系統不斷完善。健全本錢商場法律機制，加強本市法律部分與本錢商場監管部分的聯動。支撐以司法變革試點為關鍵，進一步優化司法環境，健全上海金融檢察、審判專業化安排安排系統。探究樹立調停與裁定、訴訟的對接機制，樹立第三方金融膠葛調停中間，樹立公正、公正和高效的膠葛處理機制，多樣化處理本錢商場膠葛。

(二十六)加強本市本錢商場人才部隊建造

立異人才效勞與辦理方法，集聚高層次、緊缺型人才，進步本錢商場人才世界競爭力。健全與本錢商場展開相適應的多路徑、多方法的專業培訓系統，進步金融人才部隊才能本質。優化本錢商場人才方針環境，供給人才引入便利和其他有關效勞。

(二十七)推進本錢商場立異展開研討

充沛運用智庫和學術研討安排，加強本錢商場變革立異展開研討作業，對涉及到上海本錢商場展開的歸納性、大局性、戰略性問題深入展開研討。加強研討成果的運用，鼓舞學術研討安排與各類金融商場、金融安排之間協作展開研制，構成研討成果使用推行的協作機制。鼓舞在滬本錢商場各類主體探究事務立異，支撐其申報本市金融立異獎項。

(二十八)表現職業協會活躍效果

強化本錢商場職業自律，充沛表現本市證券、期貨、基金、股權出資、上市公司等職業協會和金融業聯合會在自律標準、效勞會員、樹立路徑、引領展開方面的活躍效果，推進各類本錢商場有關安排和公司健康展開。

(二十九)保護出資者合法權益

進一步加強本錢商場出資者特別是中小出資者合法權益保護。引導和支撐本市上市公司增強繼續報答才能。保證中小出資者知情權，支撐中小出資者依法行使權力。多種方法展開出資者教學，進步出資者危險防備認識，引導出資者理性出資。

(三十)標準本市本錢商場信息傳達次序

嚴格辦理涉及本錢商場的內情信息，保證信息發布揭露公正、精確通明。對造謠、傳謠以及炒作不實信息誤導出資者和影響社會安穩的安排與自己要依法嚴肅查處。進一步營建有利于本錢商場健康展開的新聞宣傳和言論環境。

(三十一)協作國家金融辦理部分做好本錢商場監管

全力協作和支撐國家金融辦理部分依法實行監管職責，實在承當當地政府監管職責，保護本錢商場安全運轉和社會安穩。活躍貫徹執行國家本錢商場法規方針，在職責規劃內擬定詳細實施細則和操作辦法。樹立健全當地政府部分與金融辦理部分之間的溝通協作機制，為加強本錢商場監管發明杰出環境。

(三十二)防備化解本錢商場危險

健全本錢商場危險監測預警和評價處置機制。樹立本錢商場危險輿情監測網絡，依托城市辦理路徑和公共信譽信息效勞路徑，全部監測轄內危險信息。協作國家金融辦理部分完善危險辦理辦法，及時化解嚴重危險危險。完善本市沖擊不合法金融活動作業機制，加強與有關區域和部分的和諧，做好區域內金融危險防備和處置作業，標準各類區域性買賣場所，沖擊各種不合法證券期貨活動。

(三十三)進一步健全本市推進本錢商場健康展開的作業機制

樹立由市領導牽頭、各有關部分參加的聯席會議準則。一致擬定本市推進本錢商場健康展開方針，和諧停決本市推進本錢商場健康展開的有關事項。聯席會議單位設在市金融辦，承當聯席會議平常作業。各區縣、各有關部分要聯系本身職責和作業實踐，在推進本錢商場健康展開、危險防備等方面表現活躍效果。

本實施定見自2014年10月1日起實施，有用期至2019年9月30日。

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本文來源:上海股權托管交易中心

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