為幫助中介機構從業人員系統掌握我中心各項業務規則體系，持續提升從業人員業務水平，提高服務質量，上海股交中心將于5月18日、19日舉辦“上海股交中心2017年第2期中介機構培訓”。現將有關事項通知如下：

一、培訓時間

2017年5月18日（周四）09:00-17:30

2017年5月19日（周五）09:00-17:00

每日培訓開始前30分鐘為簽到時間

二、培訓地點

上海股權托管交易中心（松濤路560號）三樓1號會議室

三、培訓對象

本次培訓面向中介機構開放，包括上海股交中心推薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所等。參培人員須為中介機構的董事、監事、高級管理人員、項目負責人、其他項目小組成員等。

四、培訓考核

1、考試時間：2017年5月19日13:30-14:30

2、考試方式：閉卷書面考試，考試時間1小時，考試題目為判斷題、單選題、多選題。

3、考試范圍：本次培訓教材、老師授課重點及相關業務規則。

五、報名須知

1、為確保培訓質量，本次培訓人數不超過150人。

2、每家中介機構原則上不超過2人。報名遵循“先報先得、額滿截止”原則。

3、請于2017年5月11日12:00前掃一掃以下二維碼報名。除須掃一掃二維碼報名外，還請將加蓋公司公章的《中介機構培訓推薦函》（附件一，請點擊下方閱讀原文查看下載）掃描件以郵件形式發送至上海股交中心（聯系郵箱：cx@china-see.com）。中介機構報名人員僅通過掃一掃二維碼報名，未提交蓋章掃描件，視作報名失敗。

4、報名成功的參培人員將于5月15日收到報名成功確認短信，如未收到短信，請聯系以下聯系人確認是否報名成功。

5、如果報名成功因故無法參加培訓，請于5月16日前告知上海股交中心聯系人。無故不參加培訓的，后續培訓活動作劣后處理。

六、聯系人

上海股交中心創新業務部

韓清曌 021-20287868，13916869742

茅桓鳴 021-20287866，17717576366

七、參培人員簽到應提交的材料

1、出示報名成功確認短信

2、提交加蓋公司公章的《中介機構培訓推薦函》原件

八、其他注意事項

1、培訓期間住宿費、往返路費等費用由培訓人員自理。

2、本次培訓不提供停車服務，請盡量選擇公共交通。

附件1

中介機構培訓推薦函

茲推薦本公司員工 、 （限2人）參加上海股交中心2017年第2期中介機構培訓，請準予參加培訓。

單位名稱：

（單位公章或所在部門公章）

附件2

上海股交中心2017年第2期中介機構培訓課程表
時間

培訓主題

課程內容

授課師資

2017年5月18日（周四）

9:00-10:00

上海股交中心發展概況

上海股交中心發展概況

中心領導

10:00-10:30

上海股交中心業務關系介紹

1、中心部門職責劃分及歸口管理介紹

2、中心&推薦機構/督導機構&掛牌企業&投資者業務關系介紹

創新業務部

10:40-11:30

上海股交中心掛牌業務介紹

N板、E板報送文件講解

掛牌審核部

12:00-13:00

午餐

13:00-14:30

上海股交中心掛牌條件及審核要點

N板、E板掛牌條件及審核要點

掛牌審核部

14:40-15:10

上海股交中心掛牌申請材料審核要點

Q板報送文件及審查要點

掛牌審核部

15:10-16:30

上海股交中心融資業務介紹之一

非公開發行/定向增資業務報送文件講解及常見問題

掛牌審核部

16:40-17:30

上海股交中心融資業務介紹之二

1、 并購業務流程

2、 股權激勵業務流程

掛牌審核部

2017年5月19日（周五）

9:00-9:30

上海股交中心登記及托管業務介紹

1、 股份登記托管流程（掛牌企業）

2、 辦理股東名冊流程

交易管理部

9:35-10:45

上海股交中心交易、托管業務介紹及投資者教育

1、 股份轉讓業務介紹

2、 PELP份額報價業務介紹

3、 股份托管及報送文件審核要求介紹（非掛牌企業）

4、 上海股權托管交易市場風險揭示教育

5、 投資者風險評估測評介紹

交易管理部

10:50-12:00

上海股交中心掛牌企業信息披露與規范運作

1、 定期報告與規范運作規則講解

2、 臨時公告與規范運作規則講解

3、 掛牌企業停牌、摘牌流程介紹

市場監管部

12:00-13:30

午餐

13:30-14:30

培訓考核

14:40-15:00

上海股交中心掛牌流程

上海股交中心掛牌流程

市場開發部

15:00-15:10

上海股交中心孵化基地建設與管理

服務中心/孵化基地建設、管理與維護

市場開發部

15:15-15:45

上海股交中心中介機構資質申請

1、 上海股交中心科技創新板中介機構申請機制介紹

2、 年檢要求

市場監管部

15:45-16:15

上海股交中心中介機構規范運作

1、 中介機構參與融資交易業務常見違法違規案例講解

2、 自律監管與紀律處分規則講解

市場監管部

16:15-16:45

“掛牌無憂貸”金融產品推介會

上海創巢中小企業眾扶平臺

16:45-17:00

頒發結業證書

創新業務部
本文來源：上海股權托管交易中心

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