冬去春來，浦東新區(qū)松濤路與春曉路交會處，新芽破土，生機(jī)勃勃。在春天里，上海股權(quán)托管交易中心（簡稱“上海股交中心”）迎來了開業(yè)10周年紀(jì)念日。
作為國內(nèi)較早成立的股權(quán)交易市場、上海市唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，亦作為成立以來長期實(shí)現(xiàn)盈利的一家股權(quán)交易場所，10年來，上海股交中心始終堅(jiān)持以黨建為引領(lǐng)，以創(chuàng)新驅(qū)動為引擎，踔厲奮發(fā)，先行先試，闖出一條高質(zhì)量發(fā)展之路。

10年間，上海股交中心春風(fēng)化雨，長期以來致力于解決中小微企業(yè)融資難題，推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。彩虹魚、億景能源、芯石半導(dǎo)體……一批具有行業(yè)知名度的企業(yè)成長成熟的背后，都有上海股交中心的保駕護(hù)航。截至目前，上海股交所累計(jì)服務(wù)企業(yè)達(dá)10947家，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資總額2789.93億元。

《上海國際金融中心建設(shè)‘十四五’規(guī)劃》提出，要發(fā)揮上海股交中心作為多層次資本市場組成部分作用，進(jìn)一步加強(qiáng)對科創(chuàng)企業(yè)等的孵化培育。這不僅明確了上海股交中心的功能定位，更堅(jiān)定了其沿著既有發(fā)展道路矢志前行的信心。2021年3月，上海股交中心與聯(lián)交所等專業(yè)化重組整合完成后，將充分發(fā)揮10年經(jīng)驗(yàn)沉淀，期待為上海加快打造“五個中心 ”升級版貢獻(xiàn)更大力量。
“中小微企業(yè)要想融資，來上股交就對了”
2021年8月12日，一場線上路演正在進(jìn)行。
“公司目前所處行業(yè)的競爭態(tài)勢如何？公司與競爭對手相比有何優(yōu)勢？”一家專業(yè)從事3D打印服務(wù)的中小微企業(yè)介紹完畢后，與會投資機(jī)構(gòu)發(fā)問。在得知該企業(yè)擁有多項(xiàng)自主研發(fā)的高新技術(shù)專利、具有一定競爭優(yōu)勢后，投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)另約時間做深度交流。
高效，成為整場路演的關(guān)鍵詞。過去，信息不對稱往往讓投資者和企業(yè)難以達(dá)成共識。現(xiàn)在，上海股交中心將工作重心前置，在路演前就對企業(yè)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，減少投資者的后顧之憂。同時，每場路演，根據(jù)主題邀請同一類企業(yè)、同一類投資者參會，提升供需匹配度。

細(xì)節(jié)調(diào)整的背后，是上海股交中心對精細(xì)化服務(wù)的追求。較2012年成立之初，我國中小微企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r發(fā)生了很大變化，高端制造領(lǐng)域、科技含量相對較高的中小微企業(yè)越來越多，“輕資產(chǎn)、規(guī)模小、前期投入較大、盈利能力相對較弱、融資需求更注重股權(quán)且更加迫切”成了它們最突出的特點(diǎn)。

立足實(shí)際需求，上海股交中心主動跨前升級服務(wù)。一方面，增加中小微企業(yè)跟投資者之間對接的渠道，與上交所攜手設(shè)立“科創(chuàng)沙龍”，與上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會聯(lián)合創(chuàng)立“產(chǎn)融薈”，并開設(shè)“投界匯”等品牌活動，為中小微企業(yè)提供培訓(xùn)、診斷、對接等一攬子精準(zhǔn)服務(wù)；另一方面，細(xì)化綜合金融服務(wù)平臺產(chǎn)品，與各大銀行聯(lián)合推出“EN貸”、科創(chuàng)貸、科技履約貸等，加大對中小微企業(yè)的扶持力度。
最亮眼的，要數(shù)板塊制度的創(chuàng)新。此前，上海股交中心已形成了“一市三板”的市場格局，即“非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”（E板）、中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)（Q板）、科技創(chuàng)新板（N板）。如今，上海股交中心因時而動，積極響應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，進(jìn)一步做精做細(xì)板塊，新設(shè)立科創(chuàng)Q板、綠色Q板，聯(lián)動可轉(zhuǎn)債平臺、債轉(zhuǎn)股轉(zhuǎn)股資產(chǎn)交易平臺、股權(quán)托管系統(tǒng)（非上市股份有限公司股權(quán)托管系統(tǒng)、銀行業(yè)機(jī)構(gòu)股權(quán)托管系統(tǒng)）、私募股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額報價系統(tǒng)，形成“一市五板、五大平臺”市場格局，讓中小微企業(yè)能夠獲得更多機(jī)會實(shí)現(xiàn)融資。
2020年伊始，新冠肺炎疫情突如其來，中小微企業(yè)發(fā)展遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。第一時間，上海股交中心成立防控領(lǐng)導(dǎo)小組，在落實(shí)防疫責(zé)任的基礎(chǔ)上，積極利用信息化手段，在短時間內(nèi)上線線上平臺，為客戶提供遠(yuǎn)程開戶服務(wù)。針對受新冠肺炎疫情影響較大地區(qū)的中小微企業(yè)，上海股交中心還免費(fèi)提供融資對接和股票交易服務(wù)，對未開通非現(xiàn)場開戶和交易的投資者，采用人工視頻方式“一對一”認(rèn)證和辦理，緩解中小微企業(yè)燃眉之急。在此過程中，中小微企業(yè)也發(fā)揮自身專業(yè)特長，用自己的實(shí)際行動回饋社會各界的關(guān)心。一車車蔬菜、一盒盒藥品、一箱箱防疫物資……愛心涌動，情暖抗疫第一線。
“在上海股交中心成立5周年時，我曾說過：‘中小微企業(yè)要想融資，來上股交就對了。’今天，我依然要說這句話。我們有一支最專業(yè)的團(tuán)隊(duì)，也有一顆最真誠的心。我們是中小微企業(yè)上市的孵化中心，更是所有掛牌企業(yè)的‘娘家’。”上海股交中心總經(jīng)理張?jiān)品逭f。
服務(wù)重大戰(zhàn)略，為高質(zhì)量發(fā)展注入新動力
2015年，一天深夜，上海股交中心會議室內(nèi)燈火通明，激烈的討論伴隨著不經(jīng)意間的呵欠，疲憊的身體與工作的熱情不停拉鋸。為了完成“科技創(chuàng)新板”的板塊設(shè)計(jì)方案，上海股交中心的青年骨干常常一干就是一個通宵。
開設(shè)一個全新的場外資本市場專業(yè)化板塊涉及方方面面，難度可想而知。然而，中小型科創(chuàng)企業(yè)融資難問題，一直是限制其發(fā)展的桎梏。在上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心背景下，上海股交中心開創(chuàng)性地設(shè)立“科技創(chuàng)新板”，為中小型科創(chuàng)企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，其重要性不言而喻。
歷經(jīng)千錘百煉，2015年12月28日，“科技創(chuàng)新板”正式開盤。2018年12月23日，“科技創(chuàng)新板”被國務(wù)院確定為全面創(chuàng)新改革典型案例，在全國8個全創(chuàng)改試驗(yàn)區(qū)推廣；2019年6月13日，“科技創(chuàng)新板”作為全國唯一的金融創(chuàng)新案例亮相2019年全國雙創(chuàng)活動周。

上海被賦予“三大任務(wù)”后，上海股交中心緊緊圍繞重大發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新為驅(qū)動，勇?lián)?dāng)，敢作為。上海股交中心依托“科技創(chuàng)新板”運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，為科創(chuàng)板相關(guān)制度制定提供有益借鑒。同時，推動“科技創(chuàng)新板”轉(zhuǎn)型升級，強(qiáng)化其培育功能，對上市后備企業(yè)進(jìn)行“一對一”把脈問診，并落實(shí)“浦江之光”行動計(jì)劃，深入挖掘推動具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g(shù)企業(yè)以及承擔(dān)國家科技重點(diǎn)計(jì)劃和省級重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的企業(yè)入庫。截至去年底，已推動116家企業(yè)進(jìn)入“浦江之光”企業(yè)庫。
當(dāng)前，上海股交中心還在與上交所、新三板對接，探索“綠色轉(zhuǎn)板”機(jī)制，期待能夠培育出更多優(yōu)秀的科創(chuàng)類中小微企業(yè)，為它們提供更廣闊的發(fā)展空間。為了提高孵化質(zhì)量，上海股交中心特別設(shè)立了“科創(chuàng)Q板”，擴(kuò)大了準(zhǔn)入范圍，提高了準(zhǔn)入門檻，企業(yè)必須在3年內(nèi)孵化成功。


這份底氣，源于金融科技的創(chuàng)新。大數(shù)據(jù)方面，上海股交中心與上海市大數(shù)據(jù)中心、第三方輿情監(jiān)測等平臺對接，整合用戶全息數(shù)據(jù)并進(jìn)行多維度評測，形成企業(yè)精準(zhǔn)畫像，確保企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營和財務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，有效降低金融風(fēng)險；區(qū)塊鏈方面，上海股交中心于2020年獲證監(jiān)會批準(zhǔn)成為首批區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)單位，目前已成功實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈與證監(jiān)會監(jiān)管區(qū)塊鏈2.0連通對接，提高了市場規(guī)范效率，有效降低資本市場信任成本，并為融合發(fā)展提供了條件。
上海股交中心也在積極探索長三角區(qū)域性股權(quán)市場一體化建設(shè)。目前，上海股交中心與松江區(qū)人民政府聯(lián)合共建了G60松江科創(chuàng)走廊服務(wù)中心，并與上交所同時在虹橋商務(wù)區(qū)設(shè)立了中小企業(yè)培訓(xùn)中心暨融資路演基地和長三角資本市場服務(wù)基地虹橋分中心，發(fā)揮資本市場立足上海、輻射長三角的功能。
2021年，《中共中央國務(wù)院關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》發(fā)布，明確指出要“適時研究在浦東依法依規(guī)開設(shè)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資股權(quán)份額轉(zhuǎn)讓平臺，推動私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資股權(quán)份額二級交易市場發(fā)展”。上海股交中心再一次扛起了光榮的使命，積極開展份額轉(zhuǎn)讓平臺各項(xiàng)籌建工作。
2021年12月2日，上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺開始試運(yùn)行，這離中國證監(jiān)會批復(fù)同意在上海區(qū)域性股權(quán)市場開展這一試點(diǎn)，不過一周的時間。再一次，上海股交中心跑出了“上海速度”，更為上海加快推進(jìn)全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)寫下了最好的注腳。

維護(hù)市場穩(wěn)定，做好市場風(fēng)險的“防火墻”

當(dāng)前，世紀(jì)疫情沖擊下，百年變局加速演進(jìn)，外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴(yán)峻和不確定。2021年，中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，正確認(rèn)識和把握防范化解重大風(fēng)險，完善金融風(fēng)險處置機(jī)制。
對于上海股交中心而言，堅(jiān)守合規(guī)底線是自其誕生以來一以貫之的金科玉律。作為同類市場中合規(guī)運(yùn)營、嚴(yán)格監(jiān)管的典范，上海股交中心在制度和機(jī)制上堅(jiān)持對掛牌企業(yè)準(zhǔn)入、信息披露和投資人保護(hù)等方面的嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格堅(jiān)守市場監(jiān)管職責(zé)。2021年，制定《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露負(fù)責(zé)人資格管理辦法》，完成定期報告模板及通知的制定與發(fā)布工作，修改信息披露業(yè)務(wù)指引、流程及模板，確保市場穩(wěn)定有序運(yùn)營；完成掛牌、展示企業(yè)信息披露文件審查及發(fā)布2609份，并對掛牌、展示企業(yè)采取自律管理措施687家次。

中介機(jī)構(gòu)管理方面，上海股交中心對中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)控業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入，規(guī)范展業(yè)行為，強(qiáng)化日常監(jiān)督，堅(jiān)持業(yè)務(wù)資格檢驗(yàn)制度。2021年，上海股交中心更是加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)管理，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)。全年累計(jì)受理并審核27家中介機(jī)構(gòu)入會申請，累計(jì)完成56家次的中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格檢驗(yàn)工作，公示中介機(jī)構(gòu)信息約72份，對18家次25個業(yè)務(wù)資格中介予以取消。
投資者管理上，落實(shí)合格投資者制度，加強(qiáng)開戶、交易以及登記的管理和復(fù)核工作，對存量理財產(chǎn)品、有限合伙企業(yè)等特殊機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行穿透核查，推動原有非合格投資者轉(zhuǎn)化為合格投資者，對新增投資者開戶嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理要求。
針對掛牌企業(yè)經(jīng)營整體情況，上海股交中心梳理風(fēng)險防控事項(xiàng)清單，并依托金融科技優(yōu)勢，建設(shè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用智能風(fēng)控體系，實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)測交易行為、定位異常賬戶、及時采取管控措施等機(jī)制，提高風(fēng)控效率，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，營造透明高效資本市場生態(tài)環(huán)境。“基于大數(shù)據(jù)應(yīng)用智能風(fēng)控體系建設(shè)”“基于區(qū)塊鏈的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)模式探索”項(xiàng)目獲上海金融業(yè)聯(lián)合會“金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)洽談會”金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型獎。
“風(fēng)控始終是我們開展業(yè)務(wù)的前提。真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息，解決信息不對稱的問題，才能避免發(fā)生誤導(dǎo)，推動行業(yè)健康發(fā)展。除此之外，我們也已經(jīng)建立了信息系統(tǒng)三級等保體系。在整個行業(yè)里，我們的備份體系也是最完善的，包括熱備份、溫備份、冷備份、同城備份、異地備份。現(xiàn)在，我們還在籌建災(zāi)備機(jī)房，進(jìn)一步提升抵御抗風(fēng)險能力。”張?jiān)品逭f。
以黨建為引領(lǐng)，凝聚發(fā)展磅礴力量
“進(jìn)這樓房，常想起當(dāng)年景象……”現(xiàn)代京劇《海港》的經(jīng)典唱段《忠于人民忠于黨》響起，掀起上海股交中心慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年文藝演出的一個高潮。隨后，舞蹈、朗誦、配音、光影秀、情景劇、說唱等節(jié)目逐一亮相，激情與活力，訴盡中國共產(chǎn)黨人團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)中國人民不懈奮斗的輝煌歷程。
根據(jù)統(tǒng)計(jì)，本次文藝匯演黨員群眾齊上陣，自編自導(dǎo)自演共計(jì)14個節(jié)目，超70%的干部職工經(jīng)20余次合力排練登臺獻(xiàn)藝。一場場精彩的節(jié)目，展現(xiàn)出上海股交中心干部職工強(qiáng)大的凝聚力，而這份凝聚力的背后，是上海股交中心始終堅(jiān)持以黨建為引領(lǐng)點(diǎn)燃高質(zhì)量發(fā)展“紅色引擎”的具體作為。
長期以來，上海股交中心黨委充分發(fā)揮黨建統(tǒng)領(lǐng)作用，把黨的政治建設(shè)擺在首位，并將黨建融入日常工作的開展之中，確保業(yè)務(wù)沿著正確道路前進(jìn)。在上海股交中心黨委的引領(lǐng)下，上海股交中心民主氣氛濃，凡事講究擺事實(shí)、講道理，任何事情都可以議一議、談一談，一來一往，不僅員工素質(zhì)有了較大提升，而且有力助力中心發(fā)展戰(zhàn)略的制定，并讓其真正入腦入心。


堅(jiān)持從嚴(yán)落實(shí)管黨治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，上海股交中心黨委書記與班子成員、各支部書記及部門負(fù)責(zé)人分別簽訂廉政責(zé)任書，壓緊壓實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任。2021年，上海股交中心黨委深化“四責(zé)協(xié)同”機(jī)制建設(shè)，注重清單的實(shí)用性，細(xì)化了責(zé)任清單39條、任務(wù)清單67條、項(xiàng)目清單109條，確保責(zé)任可落實(shí)、任務(wù)可推進(jìn)、項(xiàng)目可執(zhí)行，讓管黨治黨主體責(zé)任落實(shí)分解并糅合在崗位職責(zé)中。
上海股交中心黨委還堅(jiān)持將黨建工作與人才培養(yǎng)工作相結(jié)合，形成“從業(yè)務(wù)骨干當(dāng)中培養(yǎng)黨員，把黨員培養(yǎng)到骨干崗位上去”的人才培養(yǎng)方針。基于員工興趣愛好，上海股交中心以黨建為抓手，各類學(xué)習(xí)活動有聲有色。除日常根據(jù)聯(lián)交所黨委學(xué)習(xí)教育部署開展黨史學(xué)習(xí)教育與專題黨課外，上海股交中心還依托團(tuán)委、工會等力量，以“帶頭人”為核心，鼓勵員工自發(fā)組成京劇組、聲樂組、舞蹈隊(duì)等社團(tuán)，互相交流，互相切磋，共同進(jìn)步。
十年樹木，百年樹人。對于上海股交中心人而言，成立10周年不只是一個節(jié)點(diǎn)，更是新征程的起點(diǎn)。面向未來，上海股交中心將繼續(xù)堅(jiān)持以黨建為引領(lǐng)，堅(jiān)守多層次資本市場塔基的使命擔(dān)當(dāng)，進(jìn)一步夯實(shí)科創(chuàng)企業(yè)培育工作，探索推進(jìn)多層次資本市場對接機(jī)制建設(shè)，以而今邁步從頭越的勇氣，匯聚起服務(wù)重大發(fā)展戰(zhàn)略的磅礴力量，當(dāng)好“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”，努力實(shí)現(xiàn)“規(guī)模可觀、服務(wù)一流、國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標(biāo)，為上海再創(chuàng)新奇跡不懈奮斗。

本文來源:上海股權(quán)托管交易中心